另一位基金从业人员因违反法规而受到指控！最近，上海证券监管局宣布了行政罚款决定。基金从业者使用
另一位基金从业人员因违反法规而受到指控！最近，上海证券监管局宣布了行政罚款决定。一名基金从业者使用他人的安全帐户对安全进行投资，但没有向基金管理公司报告他或她提前工作，并受到30,000元人民币的惩罚。根据基金法律，董事，高级管理人员，高级管理人员和其他公共筹集资金，他们自己，配偶和兴趣方的实际经理应提前向基金经理宣布，并且资金持有人将不会有利益冲突。行业内部人士说，培训资金的人应加强对法律法规的研究，提高合规性意识，并消除犯罪和不规则行为。上海证券监管局最近受到了一些基金从业人员的惩罚，报告说，一名从业者犯了违法行为并警告他。根据尚HAI证券监管局，涉及的人被任命为女性，女性，出生于199倍，她的地址是凶猛的新区，上海。根据中华人民共和国基金基金基金基金（当时定义为基金法）的相关规定，上海证券的非法著作根据法律满足了当事方。相关各方没有在辩护中提交陈述或意见。在这种情况下，调查和处理已经结束。知道Xia Moujie有以下非法事实：Xia Moujie加入了201x和ITHE基金从业人员的Xx基金管理公司。从2020年3月到2024年4月，Xia Moujie控制了“ Chen Mou”帐户用于安全投资的使用，但没有向她提前工作的基金管理公司报告。以上事实已通过安全帐户信息，银行帐户信息，劳动合同，相关公司系统，同伴的相关描述证明Y的情况和相关人员问题，这些问题已充分确定。上海证券监管局认为，Xia Moujie的行为违反了基金法律第17条第1款的规定，构成了基金法第1款第120条所述的事件。根据事实，自然，事件和社会危害的非法行为的社会危害，以及根据第120条的规定，第120条的资金基金第1款，上海证券监管局决定在小穆吉处以30,000元的罚款。过去，先前的处罚。根据第17条，基金法第1款，董事，管理人员，高级管理人员和其他资金培训师公开筹集资金，他们自己的，配偶或兴趣的当事方应提前向基金经理宣布安全投资，并且不会在资助持有人方面存在利益冲突。基金法第1款第120条还确定，如果不应根据本法第17条第17条第1款的规定来宣布董事，监督员，高级管理人员和其他资金，高级管理人员和其他实用的保管人的特殊保管人资金，那么他们会纠正问题，并且应纠正问题，并且应该不少于30,000令吉。实际上，基金从业人员因违反上述法规而受到惩罚。 2020年8月，河南证券监管局揭示的行政罚款的决定显示，从2018年7月至2018年6月，李博与一家基金管理公司合作，并成为公共基金经理的从业者。在此期间，进行了安全投资，但没有提前向资助公司报告。根据《基金法》第1款第120条的规定，河南证券监管局决定命令李博来纠正问题并强加罚款50,000元。 2022年9月，上海证券监管局揭示的行政罚款决定显示，从2018年2月，托比（Toby）从2020年10月，QI在一家公共基金管理公司的一家部门工作，并成为基金制造商。在任职期间，Qi从2019年3月至2020年7月控制并使用其相对儿童安全帐户“ Tian”对安全进行了投资，但没有向基金管理公司报告他早些时候负责他。根据《基金法》第1款第120条的规定，上海证券监管局决定命令质量质量纠正局势并罚款100,000元。