最近，广东证券销售部门发布了上海证券监管局的警告，以了解与实时广播有关的问题。近年来，随着安全行业的广播和短期
最近，广东证券销售部门发布了上海证券监管局的警告，以了解与实时广播有关的问题。近年来，作为安全行业的一种现象，通过现场广播和简短视频等新媒体形式开发业务已变得司空见惯，相关违规也是行政管理的重点。各个领域的执法部门有时也在继续，并在新的业务格式下增加了非法投资业务运营的破解。广播的实时内容未根据系统评估。据《公告》报道，广东证券上海新区的扬高南路的安全部门没有根据监管登，并未记录并保留了相关的投资信息。上海证券监管局指出，上述事件不符合有关安全投资投资提议的临时条款第3和第27条的规定，还违反了管理公司遵守证券的行政措施的规定，遵守证券的行政措施，投资信，行政行政措施，行政行政措施，行政行政措施，发行警告。为此，广东证券表示，它将从中学习，并根据监管机构的要求严格实施纠正措施，以纠正现有问题。继续促进和改善并严格实施证券投资咨询业务管理系统，工作流程和经营标准，有效地加强了安全投资建议的管理，同时继续优化合规性管理机制，改善合规性管理LEvels，并促进公司的投资标准和标准运营。根据2024年的年度报告，广东证券进一步加速了财富管理的速度，专注于客户并以“广东管家”的“广东管家”品牌作为起点，开发了一个合并的高质量服务系统，以便在停留的情况下满足客户的财富需求；继续优化分支机构的布局，创建旗舰店，并在“ Whampoa Morcial Academy”上开发旗舰机构。 2024年，广东SECU推出了“广东管家” 2.0管理管理品牌的升级版本，竭尽全力提高在线服务质量，并创建一个“广东管家”实时广播房间，这已成为外部宣传和业务扩展的重要窗口。 “广东巴特勒”已经完成了近500名投资顾问的分配，以及金融销售，高网和客户的规模产品分配逐年增加。管理严格调查非法现场广播行业。 4月17日，上海证券监管局还向上海南路Yanggao South Road的Huaxing Securities'Securities'Securities'Securities分支机构发布了警告信，因为某些商业部门员工没有及时地报告 - 及时地按照公司的系统规定进行了及时的调查活动，并根据公司的系统规定及时进行了投资建议，并且在实时广播中进行了投资建议。上海证券监管局认为，上述情况反映出相关的业务部门没有足够的控制和控制控制，不符合“证券投资咨询业务中的临时规定”第3条，并且违反了第6条第4款，第4款的“强制性管理提案”为监管机构决定安全公司和资金资金的安全资金“ IT”的安全管理”。向他们发行全球安全投注规则的资金。早些时候，在2024年11月，中国证券Shenyang Fengyang Road Securities Securities Branch还收到了ISYU所引起的借用的证券监管局的警告信，就像遵循在线广播合规性一样。商业部门被指控不足以随访；客户经理从事后续工作；一些在线实时广播没有报告或遵循控制，并且缺乏向客户提供的一些投资建议。有一些合理的依据和不完整的笔记。除了安全公司外，安全 - 协商机构也是监管机构的重点。今年1月，江苏证券监管局决定采取行政措施和对针对江苏的措施的管理，对江苏·贝尔鲁伊（Jiangsu Bairuying Securities Consulities Consulting Co Co.广播。调查后，发现公司存在的江苏证券监管局。通过实时广播在业务增长过程中，合规性和控制不适用。一些员工在没有报告的情况下进行了在线实时广播，并在实时广播期间提供了涉及特定股票的投资建议。在促销过程中，买家使用了客户收入案例，表现出赞美和感谢客户的屏幕截图以及先前推荐的股票的绩效以进行营销。在向某些客户提供投资建议时，没有解释包含一些误导性和指示回报的内容，并且有些人不会告知客户安全投资顾问代码的名称和注册。